环境新审核员入行最初审核应该注意关注点

时间：2018-11-09 来源：骏远企管点击次数：次

到企业开始收到资料的重点事情

一、手册关注点
（一）最低要求：
1、手册是几个体系？
2、手册的发布日期？生效实施日期？审核、批准人？
3、管理者代表是否有？是谁？健康职业健康代表是谁？
4、版本信息？
5、公司简介是否有？试着考虑如何提练企业的战略宗旨、企业经营理念、企业文化？
如何没有，观察企业宣传栏、墙上是否张贴相关信息？
也可以与企业老总交谈，了解得到。
6、企业简介一般会有人数信息，注意别超过审核委托书指令的人数了！！！(在珠海市等发生技术局处罚过认证机构10万元)
7、体系覆盖范围？注意与认证范围保持一致。
8、查质量、环境、职业健康安全方针？
质量、环境、职业健康安全目标、指标、管理方案；
各部门分解目标、指标、管理方案
9、过程：外包是否存在？外包是什么？
关键/需要确认过程是否什么？
注意与组长、专业审核员沟通、保持一致。
10、手册中的部门名称？与审核计划是否一致？与文件发放、程序文件等是否一致？
11、体系删除什么条款？删减有理由说明吗？充分吗？
（二）稍高要求：
1、如果你是组长，手册有哪些问题？
2、能否开出不合格出来？
（文件审查）

二、程序文件关注点
（一）、最低要求
1、程序文件编制、审核、批准人？发布日期？批准日期？
2、程序文件的目录查看程序的名称、编号、数量？
注意：审核记录最好保持与真的程序文件名称一致、
企业程序名称与手册引用的名称是否一致？目录中的名称与正文中程序名称是否一致？
这就不怕地方两局抽查了，杜绝风险。
（二）稍高要求：
1、程序文件足够了吗？
注意：ISO9001至少要多少？（旧版几个？新版几个）、ISO14001至少要多少？（旧版几个？新版几个）、18001至少要多少个？（将来旧版几个？新版几个）
2、程序文件是否合理、符合规定的要求？与企业、行业符合吗？
例如：带设计开发是否有设计和开发控制程序？有没有配套设计管理规章制度？人员配置？人员资格情况？设计资质情况？
注：查询XXX行业设计资质标准要求。一是向老审核员问、二是网上查询。

三、工作文件关注点
（一）最低要求
1工作文件概念要清晰？
包括企业的规章制度、以及配套的文件（50430标准16个，环境、职业健康安全管理制度）等。
2、工作文件的编制、审核、批准人？发布日期？批准日期？
3、工作文件的目录查看程序的名称、编号、数量？
注意：审核记录最好保持与真的工作文件名称一致、
企业工作文件名称与手册、程序引用的名称是否一致？目录中的名称与正文中工作文件名称是否一致？
这就不怕地方两局抽查了，杜绝风险。
（二）稿高要求：
1、工作文件足够吗？
2、工作文件是否合理、符合规定的要求？与企业、行业符合吗？
例如：根本没有生产污水排放的，给人家编写一个污水排放管理制度，合理吗？
例如：一些适合施工企业的配套管理文件乱套到工厂企业里面去，如何吗？
。。。。。等等。

开始审核时候的关注点

（按部门）

做为新审核员，培养目标一般先培养学会独立审核酱油部门后，才培养学会独立审核专业部门（建工：工程部、项目部，工厂则为生产部、技术质量部）。这个过程因人而异常，有快有慢。
收到审核计划后，注意分工，明确自己应该审核哪些部门、哪些条款？不懂的要认真虚心请教。
一、领导层
1、按照模板进行审核；（人品要端正，虚心学习，存在老审核员不愿意提供的现象，愿意指导一二、讲解的就更少了，遇到好老师要珍惜！！！）
2、修改企业领导层总经理姓名？学会WORD替换功能？
3、企业的战略宗旨？经营理念？企业文化？（注意不要千编一律）
4、替换认证范围？按照审核指令来，别搞错误了。
5、注意注册地址、办公经营地址？是否现场有变动？替换修改好？别搞错误了。
如果有工商变更的，要找到出示工商变更手续文件。
而且要与认证证书内容确认件保持一致。
6、体系的范围？包括哪些职能部门名称？替换？注意与手册保持一致？千万别错误了。
7、体系是否有外包？外包是什么？注意与组长、专业审核沟通保持一致？
8、关键需要确认过程是什么？注意与组长、专业审核沟通保持一致？
9、体系文件发布日期、生效实施日期？注意与手册等真实的日期保持一致，千万别错误了。
10、方针修改替换？
11、目标替换？
12、体系文件手册、程序文件、工作文件数量？注意与文件控制、记录控制审核记录保持一致？
13、内审：
组长？组员？分工如何吗？交叉审核？
内审时间？
开出几个不合格？不符合条款号？判标准确吗？有整改资料吗？
不合格描述准确合理吗？
内审报告编制时间？
内审的结论？
注意：监督的时候，不合格、审核时间不能与初审一模一样？（和个机构都存在这个的问题，改了就风险大大降低！！！）
说个实话：老版机构都有这个问题，几乎都存在。我们避免了就是不更好了。
14、管理评审：
管理评审地点？时间？主持人？参加人？
输入包括哪些内容？输入充分吗？符合标准条款要求吗？
输出包括哪些内容？输出充分吗？符合标准条款要求吗？
改进项多少项？具体是什么？
管理评审的结论？
管理评审报告编制时间？
注意：监督的时候，不合格或改进项、管理评审时间不能与初审一模一样？（和个机构都存在这个的问题，改了就风险大大降低！！！）
15、要向企业问要：三合一营业执照、资质证书、安全生产许可证等，要收副本？
注意有些企业是有CCC认证证书的，要收副本？
有些企业是有工业产品生产许可证的，要收副本？
核对信息是否有问题？
注：平时注意学习，掌握哪些行业、产品是要CCC认证的。
16、新标准审核的难点及重点之一
如何准确提练企业的战略宗旨、企业文化、经理理念？
如何准确描述企业的组织内外部环境中质量风险和机遇、影响、控制措施；
如何准确描述企业的组织内外部环境中环境、职安问题、风险和机遇、影响、控制措施；
注意：与企业实际、行业特点相结合。
有记录表格的可以审核记录记查XXX记录表，没有的不能乱编写，乱编写就是虚假审核记录，被CCAA、1000家稽查抽到是个大风险！！

办公室：
1、文件控制
按照模板进行审核
A文件分几个层次？质量、程序、工作文件数量？发布日期？生效日期？
B抽查1-3个文件的发布签收情况？
C按照模板进行审核
D引用程序文件等的要与企业实际真实的程序文件名称保持一致？
E编制、审核、批准人姓名要替换准确？
F文件控制会一般会抽查对外来适用文件的收集控制情况，以产品适用标准、关键环境、职安标准为主，抽查3个就先行啦？千万别写多了，一是浪费时间、二是容易出错误。
2、记录控制
按照模板进行审核
A记录是多少个？注意前后左右保持一致？
B记录通常会抽查几个，随机应变的抽查，可以从实际产生的、记录清单中进行抽查？
名称、保持期限、职责部门？
3、外来文件管制：
A外来文件概念要清晰：一是适用的产品和服务国家标准、行业标准；二是适用的法律法规，包括环境、职安方面的。
B一般会抽查对外来适用文件的收集控制情况，以产品适用标准、关键环境、职安标准为主，抽查3个就先行啦？千万别写多了，一是浪费时间、二是容易出错误。
注意：审核通常会带走一份清单，注意与组长的保持一致。
注意：要杜绝出现过限、作废的情况。
4、培训
按照模板进行审核
A查培训程序、程序规定内容？
B查年度培训计划？编制审批人？包括哪些培训内容、实施日期、主讲人、参加人员？
C抽查三次培训记录：
培训内容、实施日期、主讲人、参加人员、考核方式、考核情况？
D人员证件抽查：
一、问企业要；
二、列个清单叫企业填写？
三、直接列个清单改动企业，让人填写好，电子的，自己要复制拷贝过来，轻松阿！！！
注意：人员证件信息要与专业审核员、组长保持沟通，并反馈给他们？
自己也要熟悉不同企业、不同行业需要哪些证件？也是下个学习过程。
注：监督，是不是没有更新？是不是与初审完全一样？地方技术监督局已经会检查这个问题了。避免风险就是好事！

5、环境因素、危险源：
A按照模板进行审核；
B先查程序策划；再查识别情况、打分情况；
C两种方式：一种是直接列出：过程服务活动环境因素危险源源、时态状况、环境影响、危险影响、评价与打分、是否是重大重要。
抽查列出几个，注意要与企业的实际、行业特点相结合。
另外一种是：直接写识别辨识出哪些环境因素、危险源、直接说采用什么评价办法，等等。
D要注意：环境是：三个时态、三个状态和七个方面，充分吗？
危险源是：三个时态、三个状态和常规活动与非常规活动、11个方面，充分吗？
高手是可以在这里面开出不符合来？而且体现行业特点来。
注：监督，是不是没有更新？是不是与初审完全一样？

6、运行控制
A按照模板进行审核；
B先查程序策划；再查实施情况；
C办公区域固体废弃物、消防控制、办公生活污水控制、噪声控制、节水节电能耗？
D保险五险一金、员工体检、重大节假日慰问、困难职工帮扶、商业险与意外险、员工合同、劳动保护用品购置与发放、领用？物业办公租赁费？卫生费？水电费？环境、职安费用投入？
E三类垃圾分类装置设置？

7、应急准确与响应
A按照模板进行审核；
B先查应急程度、预案策划情况，再查执行情况；
C一般查个火灾消防预案演练记录
注意：与其他审核员保持前后左右一致。
能力强的，再查一两个体现企业、行业特点的预案。比如电力行业肯定要求触电预防预案，没查就是不到位，对不对？
没有可以开出不符合来，例如：存在木加工打磨车间的可以开出没有制订粉尘爆炸应急预案。

市场部
1．合同评审（8．2）
A按照模板进行审核；
B先查合同管理的策划，再查合同管理的执行；
C施工单位至少抽查：在建、竣工两个合同，
生产型号至少抽查：三个合同
D注意替换、不要漏，有时注意标注下，如属于什么工程性质等。
E注意合同评审时间、签订时间，不要有冲突。

2、采购（8。4）
A按照模板进行审核；
B先查采购管理的策划，再查采购管理的执行；
C抽查多种以上关键材料的供应商；
D抽查多种以上关键材料的供应商评审记录；
E信息不足的，通过收集施工工地/厂家的材料检验报告、合格证来找；
F信息不足的，也可以发动企业管理人员写出来进行补充；

3、顾客满意（9.1.2）
A按照模板进行审核；
B施工单位至少抽查：在建、竣工两个顾客、项目信息，
生产型号至少抽查：三个合同信息
注意保持一致，不要出矛盾。
C没有进行过顾客满意度调查的，可开出不合格来。
D只进行研究了满意度调查表填写，但是没有进行汇总分析的，也可以开出不符合来。
E最终的综合顾客满意度要注意是否达到目标值的要求？没达到是否有进行原因分析、采取措施？综合顾客满意度要与组长的审核报告、领导层的审核记录保持一致。

4、环境因素、危险源：
A按照模板进行审核；
B基本与办公室相同。
C要掌握进行一点市场部业务有关环境因素、危险源的识别与评价，体现在记录中，识别评价表没有的，可心开出不合格出来。

5、运行控制
A按照模板进行审核；
B基本与办公室相同。
C要掌握进行一点市场部业务有关供应商管理的要求、怎么施工影响？
D如果没有，可开出未对如什么运输供应商进行施加影响的实施证据不合格出来。

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